根據(jù)《中國科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》以及《中國科學(xué)院研究所綜合管理?xiàng)l例》精神，本著“唯實(shí)求真、自覺自律、違規(guī)必究、公開公正”原則，結(jié)合我所實(shí)際情況，特制定本行為規(guī)范。
一、目的
1．引導(dǎo)科技人員牢固樹立以科教興國為己任、以創(chuàng)新為民為宗旨的科技價(jià)值觀，堅(jiān)持從支撐國家發(fā)展、創(chuàng)造人民幸福生活的需要和認(rèn)知科學(xué)規(guī)律出發(fā)，引導(dǎo)廣大科技人員增強(qiáng)使命感、責(zé)任感，將個人價(jià)值的自我實(shí)現(xiàn)與國家發(fā)展緊密結(jié)合。
2．堅(jiān)持真理面前人人平等原則，尊重學(xué)術(shù)自由，提倡學(xué)術(shù)爭鳴，提倡理性質(zhì)疑，引導(dǎo)科技人員樹立敢于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新的自信心，增強(qiáng)競爭合作發(fā)展意識，樹立誠信合作、共同發(fā)展的團(tuán)隊(duì)精神，構(gòu)建激勵創(chuàng)新、誠實(shí)守信、和諧奮進(jìn)的創(chuàng)新文化。
3．規(guī)范科研活動行為，引導(dǎo)科研人員遵守科學(xué)倫理、科研道德和科研規(guī)范，尊重他人的勞動成果，保障國家安全和社會公共利益，對研究活動中產(chǎn)生的資料、成果負(fù)有保管責(zé)任，并對其真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
二、適用范圍
本規(guī)范適用于在我所工作、學(xué)習(xí)的所有人員。
三、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)
設(shè)立科研道德領(lǐng)導(dǎo)小組（另行發(fā)文，科亞農(nóng)發(fā)辦字[2011]8號，關(guān)于成立科研道德領(lǐng)導(dǎo)小組的通知）負(fù)責(zé)科研道德建設(shè)和科學(xué)不端行為處理。
其主要職責(zé)是：
1．制定適用于我所工作和學(xué)習(xí)的所有人員的科研行為規(guī)范，開展經(jīng)常性的有關(guān)科研道德和防治科學(xué)不端行為的宣傳教育工作。
2．制定并修訂涉及科學(xué)不端行為的調(diào)查和處理程序。
3．受理涉及我所人員的科學(xué)不端行為的投訴，進(jìn)行調(diào)查并做出調(diào)查報(bào)告，向所務(wù)會提出處理建議。
4．承辦中國科學(xué)院科研道德委員會委托的工作。
5．承辦所務(wù)會交辦的其它有關(guān)工作。
四、科研行為的基本準(zhǔn)則
1．遵守中華人民共和國公民道德準(zhǔn)則，堅(jiān)持以科教興國為己任、以創(chuàng)新為民為宗旨的科技價(jià)值觀，弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科技倫理，拒絕參加不道德的科研活動。
2．遵守誠實(shí)原則。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認(rèn)同事、合作者和其他人員對科研工作的直接或間接貢獻(xiàn)等方面，必須實(shí)事求是。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性。
3．遵守公開原則。在保守國家秘密和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下，公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動社會效益最大化。在合作研究和討論科研問題中要共享信息，提供相關(guān)數(shù)據(jù)與資料。在向公眾介紹科研成果時(shí)，要實(shí)事求是。
4．遵守公正原則。對競爭者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予恰當(dāng)認(rèn)同和評價(jià)。進(jìn)行討論和學(xué)術(shù)爭論時(shí)，應(yīng)坦誠直率，科學(xué)公正。對研究成果中的錯誤和失誤，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰猿姓J(rèn)。不得以各種不道德和非法手段阻礙競爭對手的科研工作，包括毀壞競爭對手的研究設(shè)備或?qū)嶒?yàn)結(jié)果，故意延誤考察和評審時(shí)間，利用職權(quán)將未公開的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。
5．尊重知識產(chǎn)權(quán)。研究成果發(fā)表時(shí)，做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)且能對有關(guān)部分負(fù)責(zé)的人員享有署名權(quán)，未經(jīng)上述人員書面同意，不得將其排除在作者名單之外。對參與一般數(shù)據(jù)搜集的研究助手、對研究團(tuán)組進(jìn)行過支持與幫助的人員和提供設(shè)施的單位，可在出版物中表示感謝。
6．遵守聲明與回避原則。在研究、調(diào)查、出版、向媒體發(fā)布、提供材料與設(shè)施、資助申請、聘用和提職等活動中可能發(fā)生利益沖突時(shí)，所有有關(guān)人員有義務(wù)聲明與其有直接、間接和潛在利益關(guān)系的組織和個人，包括在這些利益沖突中可能對其他人利益造成的影響，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。
五、科研道德的涵義
1．誠實(shí)客觀：在科學(xué)技術(shù)研究中，堅(jiān)持實(shí)事求是，嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真，講誠信，反對投機(jī)取巧、沽名釣譽(yù)、弄虛作假。
2．科學(xué)民主：在科學(xué)技術(shù)研究中，發(fā)揚(yáng)科學(xué)民主精神,反對學(xué)霸作風(fēng)，堅(jiān)持學(xué)術(shù)平等，互相尊重，公平競爭，共同提高。
3．團(tuán)結(jié)協(xié)作：在科學(xué)技術(shù)研究中，重視團(tuán)隊(duì)作用，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，甘為人梯。
4．追求卓越：創(chuàng)新是科研生命力的重要體現(xiàn)。在科學(xué)技術(shù)研究中，堅(jiān)持開拓創(chuàng)新，反對因循守舊、固步自封。
六、科學(xué)不端行為的涵義
科學(xué)不端行為是指研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其它違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為，以及濫用和騙取科研資源等科研活動過程中違背社會道德的行為。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：
1．在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)，篡改數(shù)據(jù)，改動原始文字記錄和圖片，在項(xiàng)目申請、成果申報(bào)以及職位申請中做虛假的陳述。
2．損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外；未經(jīng)本人同意將其列入作者名單；將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單；無理要求著者或合著者身份或排名；或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份等。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表；故意省略引用他人成果的事實(shí)，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印象；或引用時(shí)故意篡改內(nèi)容、斷章取義等。
3．違反職業(yè)道德，利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識、假設(shè)、學(xué)說或者研究計(jì)劃，包括：未經(jīng)許可，利用同行評議或其它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有等。
4．研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各成果間有密切的承繼關(guān)系。
5．故意干擾或妨礙他人的研究活動，包括故意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關(guān)的物品等。
6．在科研活動過程中違背社會道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；在個人履歷表、資助申請表、職位申請表，以及公開聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。
7．對于在研究計(jì)劃和實(shí)施過程中非有意的錯誤或不足，對評價(jià)方法或結(jié)果的解釋、判斷錯誤，因研究水平和能力原因造成的錯誤和失誤，與科研活動無關(guān)的錯誤等行為，不能認(rèn)定為科學(xué)不端行為。
七、科學(xué)不端行為的處理原則
1．對科學(xué)不端行為的處理，要本著實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)慎重的態(tài)度，尊重和維護(hù)當(dāng)事人的尊嚴(yán)和正當(dāng)權(quán)益，對投訴人提供必要的保護(hù)。
2．被舉報(bào)的行為屬于本辦法規(guī)定的科學(xué)不端行為，且事實(shí)基本清楚，并屬于本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的，轉(zhuǎn)送有關(guān)機(jī)構(gòu)處理。調(diào)查人員與舉報(bào)人、被舉報(bào)人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。在有關(guān)舉報(bào)未被查實(shí)前，本機(jī)構(gòu)和參與調(diào)查的人員不得公開有關(guān)情況；確需公開的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定公開范圍。
3．對認(rèn)定為非科學(xué)不端行為的，應(yīng)在所有知情人和被投訴人要求的范圍內(nèi)公布事實(shí)和結(jié)論，被投訴人名譽(yù)受到損害的應(yīng)為其恢復(fù)名譽(yù)。
4．對于主動參與他人的科學(xué)不端行為，與他人合謀隱瞞其科學(xué)不端行為，嚴(yán)重疏忽監(jiān)督職責(zé)，在參與處理科學(xué)不端行為過程中嚴(yán)重違規(guī)，對投訴人打擊報(bào)復(fù)的，承擔(dān)科學(xué)不端行為的共同責(zé)任。
八、科學(xué)不端行為的處理程序
1．核實(shí)、審閱原始記錄，多方面聽取有關(guān)人員的意見。
2．要求被調(diào)查人提供有關(guān)資料，說明事實(shí)情況。
3．形成初步調(diào)查意見，并聽取被調(diào)查人的陳述和申辯。
4．形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查過程、主要事實(shí)與證據(jù)、處理意見。
5．調(diào)查報(bào)告提交所務(wù)會，由所務(wù)會做出最終處理決定。
科學(xué)不端行為影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會。需經(jīng)過科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)。聽證會和科學(xué)試驗(yàn)由領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組織。
九、科學(xué)不端行為的申訴和復(fù)查
1．被處理人或?qū)嵜e報(bào)人對處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內(nèi)向所務(wù)會或其上級主管部門提出申訴。
2．收到申訴的機(jī)構(gòu)經(jīng)審查，認(rèn)為原處理決定認(rèn)定事實(shí)不清，或適用法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定不正確的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查。
3．復(fù)查機(jī)構(gòu)應(yīng)另行組成專家組進(jìn)行調(diào)查。復(fù)查程序按照本辦法規(guī)定的處理程序進(jìn)行。
4．收到申訴的機(jī)構(gòu)決定不予復(fù)查的，應(yīng)書面通知申訴人。
5．申訴人對復(fù)查決定仍然不服，以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。
6．被處理人對有關(guān)行政機(jī)關(guān)的處罰決定不服的，可以依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》的規(guī)定，申請復(fù)議。屬于人事和勞動爭議的，依照有關(guān)規(guī)定處理。
十、科學(xué)不端行為的處理措施
?。ㄒ唬┓灿猩鲜隹茖W(xué)不端行為之一者，經(jīng)查實(shí)，視具體情況分別給予以下處理：
1．警告；
2．通報(bào)批評；
3．責(zé)令其接受定期審查；
4．禁止其一定期限內(nèi)參與科研活動；
5．延緩論文答辯或取消學(xué)位申請資格（研究生）；
6．記過；
7．降職；
8．解職；
9．解聘、辭退或開除等。
?。ǘ┍徽{(diào)查人有下列情形之一的，從輕處罰：
1．主動承認(rèn)錯誤并積極配合調(diào)查的；
2．經(jīng)批評教育確有悔改表現(xiàn)的；
3．主動消除或者減輕科學(xué)不端行為不良影響的；
4．其它應(yīng)從輕處罰的情形。
?。ㄈ┍徽{(diào)查人有下列情形之一的，從重處罰：
1．藏匿、偽造、銷毀證據(jù)的；
2．干擾、妨礙調(diào)查工作的；
3．打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；
4．同時(shí)涉及多種科研不端行為的。
?。ㄋ模τ谶`反國家或地方相關(guān)管理規(guī)定的，按相關(guān)管理規(guī)定辦理；觸犯法律的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。
十一、附則
本辦法自公布之日起開始實(shí)施，所科研道德領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。